Governance

Ethische code van Seagate Technology voor Senior Financial Officers

Naast de Gedragscode is deze Ethische code van toepassing op de Chief Executive Officer, de Chief Financial Officer en de Principal Accounting Officer of controleur of personen met soortgelijke functies (de "Senior Financial Officers") van Seagate Technology plc ("Seagate"). Het doel van deze Ethische code is het bevorderen van eerlijk en ethisch gedrag en de naleving van de wet met betrekking tot het bijhouden van de financiële boeken en bescheiden van Seagate en het opstellen van de jaarrekening van het bedrijf. De verplichtingen van deze Ethische code vullen de andere beleidslijnen van Seagate die van toepassing zijn op directeuren, functionarissen en werknemers aan, maar vervangen deze niet.

Executive summary

Deze Gedragscode voor Senior Financial Officers (“Ethische code”) regelt het gedrag van bepaalde functionarissen of andere personen die soortgelijke functies uitoefenen bij Seagate. Het belast hen met ethisch en eerlijk gedrag en naleving van de wet in de praktijk van financieel beheer in alle aspecten van de bedrijfsactiviteiten van Seagate. Deze Ethische code is bedoeld als aanvulling op onze 11-1070 Gedragscode. Senior Financial Officers (zoals hieronder gedefinieerd) worden geacht zich te houden aan zowel de 11-1070 Gedragscode als deze Ethische code.

Doel

Het doel van deze Ethische code is het ontmoedigen van wangedrag door het bevorderen van (a) eerlijk en ethisch gedrag door onze Senior Financial Officers, inclusief het ethisch omgaan met feitelijke of schijnbare belangenconflicten tussen persoonlijke en professionele belangen, (b) volledige, eerlijke, accurate, tijdige en begrijpelijke openbare bekendmakingen door Seagate; (c) naleving van alle toepasselijke wetten, regels en voorschriften; (d) onmiddellijke interne melding van schendingen van de code aan de Chief Legal Officer; en (e) eindverantwoordelijkheid voor de naleving van deze Ethische code.

Inhoud

Reikwijdte

Deze Ethische code geldt voor Senior Financial Officers van Seagate en belast hen ethisch en eerlijk gedrag en naleving van de wet in de praktijk van financieel beheer in alle aspecten van de bedrijfsactiviteiten van Seagate.

Definities

“Senior Financial Officers” wordt gedefinieerd als de Chief Executive Officer, Chief Financial Officer, Principal Accounting Officer, Controller, Treasurer en alle Vice Presidents en hogere functies in de Finance Department van Seagate.

“Seagate” betekent Seagate Technology plc en zijn gelieerde ondernemingen en dochterondernemingen.

“SEC” betekent de Amerikaanse Securities and Exchange Commission.

Meer informatie

Naast de 11-1070 Gedragscode is ook deze Ethische code van toepassing op de Senior Financial Officers van Seagate. Het doel van deze Ethische code is het bevorderen van eerlijk en ethisch gedrag en de naleving van de wet in de praktijk van financieel beheer in alle aspecten van de bedrijfsactiviteiten van Seagate. De verplichtingen van deze Ethische code vullen de andere beleidslijnen van Seagate die van toepassing zijn op directeuren, functionarissen en werknemers aan, maar vervangen deze niet.

Op grond van deze Ethische code wordt van de Senior Financial Officers het volgende verwacht:

1. Eerlijk en ethisch gedrag aan de dag leggen en dit bevorderen, met inbegrip van het ethisch omgaan met feitelijke, potentiële of vermeende belangenconflicten tussen persoonlijke en professionele belangen, en de Chief Legal Officer van Seagate op de hoogte stellen van alle materiële transacties of relaties die redelijkerwijs de schijn zouden kunnen wekken of waarvan redelijkerwijs kan worden verwacht dat zij daadwerkelijk of potentieel aanleiding geven tot een dergelijk conflict.
2. Hun verantwoordelijkheden eerlijk, te goeder trouw, en met integriteit, zorgvuldigheid en toewijding uitvoeren, waarbij zij te allen tijde het beste onafhankelijke oordeel vormen.
3. Helpen bij het opstellen van volledige, eerlijke, accurate, tijdige en begrijpelijke informatie in verslagen en documenten die Seagate indient bij of voorlegt aan alle toepasselijke toezichthoudende instanties, inclusief de SEC, en in andere openbare mededelingen die Seagate doet. Het is Senior Financial Officers verboden om tegenover anderen, met inbegrip van de onafhankelijke accountants van Seagate, bewust een verkeerde voorstelling te geven van essentiële informatie over Seagate of deze informatie weg te laten of anderen ertoe aan te zetten deze informatie verkeerd voor te stellen of weg te laten.
4. Voldoen aan de toepasselijke wetten, regels en voorschriften van federale, staats- en lokale overheden en andere particuliere en openbare regelgevende instanties die van toepassing zijn op de bedrijfsactiviteiten en de financiële rapportage van Seagate.
5. Onmiddellijk, openlijk, vertrouwelijk of anoniem rapporteren aan het Audit Committee van de Raad van Bestuur of aan de Chief Legal Officer van Seagate van:
   1. a.  elke twijfelachtige boekhouding, interne boekhoudkundige controle of audit;
   2. b.  elke fraude of vermoedelijke fraude waarbij het management of andere werknemers betrokken zijn die een belangrijke rol spelen in de financiële rapportage, interne controles of bekendmakingen van Seagate;
   3. c.  elke niet-naleving van toepasselijke wetten, regels en voorschriften, de Code voor zakelijk gedrag of deze Ethische code;
   4. d.  belangrijke tekortkomingen in het ontwerp of de werking van interne controles die het vermogen van Seagate om financiële gegevens vast te leggen, te verwerken, samen te vatten en te rapporteren, nadelig kunnen beïnvloeden; of
   5. e.  represailles tegen werknemers en andere personen die te goeder trouw beschuldigingen uiten met betrekking tot de zaken die in deze Ethische code aan de orde komen.
6. Neem nooit, direct of indirect, maatregelen om de onafhankelijke accountants van Seagate te dwingen, te manipuleren, te misleiden of frauduleus te beïnvloeden bij het uitvoeren van hun controle of het beoordelen van de jaarrekening van Seagate.
7. Wees eindverantwoordelijk voor de naleving van deze Ethische code, zowel door uzelf als door andere Senior Financial Officers van Seagate.

Verklaringen van afstand van deze Ethische Code moeten worden goedgekeurd door de Raad van Bestuur of het hierdoor aangewezen comité. Verklaringen van afstand van de Ethische Code worden onmiddellijk bekendgemaakt aan de aandeelhouders van Seagate, zoals vereist door de wet.

Seagate zal alle nodige maatregelen nemen om deze Ethische code te handhaven, tot en met het onmiddellijke ontslag. Overtredingen van deze Ethische code kunnen ook wetsovertredingen zijn die zowel de Senior Financial Officer als Seagate kunnen blootstellen aan strafrechtelijke en civielrechtelijke sancties.

Seagate moedigt alle directeuren, functionarissen en werknemers aan om alle vermoedelijke schendingen van deze Ethische code onmiddellijk te melden. Dergelijke meldingen kunnen op elke beschikbare manier worden gedaan, inclusief:

1. schriftelijk aan de Chief Legal Officer, p/a Seagate Technology, 47488 Kato Road, Fremont, CA 94538, VS
2. schriftelijk aan de voorzitter van het Audit Committee, p/a Seagate Technology, 47488 Kato Road, Fremont, CA 94538, VS; of
3. door gebruik te maken van de website van de Ethische hulplijn van Seagate op https://seagate.alertline.com. Beide kanalen zijn 24 uur per dag bereikbaar.

De verslagen moeten feitelijk in plaats van speculatief zijn of onomstotelijk, en moeten zoveel mogelijk specifieke informatie bevatten om een goede beoordeling mogelijk te maken. Bovendien moeten de verslagen voldoende ondersteunende informatie bevatten om het begin van een onderzoek te ondersteunen, met inbegrip van bijvoorbeeld:

• de namen van de personen die van de schendingen worden verdacht,
• de relevante feiten van de schendingen,
• de wijze waarop de persoon zich van de schendingen bewust werd,
• eventuele stappen die eerder zijn genomen door de persoon die door de schendingen kan worden geschaad of getroffen, en,
• indien van toepassing, voor zover mogelijk, een schatting van de onjuiste rapportage of verliezen voor Seagate als gevolg van de schendingen.

Niemand zal onderworpen worden aan, en Seagate tolereert geen, represailles voor meldingen in overeenstemming met of klachten over vermoedelijke schendingen van deze Ethische code die te goeder trouw zijn gedaan.